Развитие и влияние транснациональных корпораций ТНК.

Развитие и влияние транснациональных корпораций ТНК.

Статьи по теме
Искать по теме

ФОРМИРОВАНИЕ И РАЗВИТИЕ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫХ КОРПОРАЦИЙ (ТНК)

Понимание процесса воздействия транснациональных компаний на различные рынки требует детального изучения таких понятий как, "капитал", причины вывоза капитала за границы национальных государств, а также "транснациональная корпорация".

Понятие "капитал"

Интернационализация хозяйственной жизни усиливает перемещение между странами не только товаров, услуг, рабочей силы, но и капиталов.

Под вывозом капитала обычно принято понимать изъятие части капитала из национального оборота одной страны и перемещение его в товарной или денежной форме в производственный процесс или обращение другой страны с целью извлечения более высоких прибылей.

Термин "капитал" А. Смит во второй книге "Исследования о природе и причинах богатства народов" трактовал в основном как запас вещественных предметов, необходимых для дальнейшего производства.

Дж. Р. Хикс понятие "капитал" связывал с "денежной стоимостью, отраженной в бухгалтерских счетах фирмы".

К. Маркс полагал, что "капитал есть не только сумма материальных продуктов, но и сумма товаров, меновых стоимостей, общественных величин". Он сформулировал свое определение капитала как меновой стоимости, которая в денежной форме проистекает из обращения, сохраняет себя посредством обращения.

В настоящее время под капиталом понимают: в широком смысле – все, что способно приносить доход, или ресурсы, созданные людьми для производства товаров и услуг; в более узком смысле – вложенный в дело, работающий источник дохода в виде средств производства (физический капитал). Принято различать основной капитал, представляющий часть капитальных средств, участвующую в производстве в течении многих циклов, и оборотный капитал, участвующий и полностью расходуемый в течение одного цикла. Под денежным капиталом понимают денежные средства, с помощью которых приобретается физический капитал. Термин "капитал", понимаемый как капитальные вложения материальных и денежных средств в экономику, в производство, именуют также капиталовложениями, или инвестициями.

Причины вывоза капитала

На вопрос о том, почему капитал вывозится из одной страны в другую, пытались ответить многие экономисты.

Так, Дж.С.Милль считал, что капитал перемещается между странами из-за разницы в норме прибыли, потому что в богатых капиталом странах она имеет тенденцию к понижению.

С. Хаймер считал, что капитал перемещается из страны в страну из-за специфических преимуществ инвестирующих фирм в виде дифференциации продуктов, экономии на масштабах, торговой марке, запатентованной технологии, высокого уровня менеджмента и маркетинга.

В настоящее время выход капитала за границы национальных государств объясняется с одной стороны его избыточностью, а, с другой, возможностью его более прибыльного использования. Вывоз капитала (в виде прямых зарубежных инвестиций) также можно объяснить комплексом причин, среди которых можно выделить:

1. Стремление к технологическому лидерству, являющемуся в современном мире залогом конкурентного преимущества на рынках.

2. Оптимизация размера корпорации и экономия масштаба организации, уже не осуществимая в узких рамках национальных рынков.

3. Доступ к иностранным природным ресурсам для надежного обеспечения собственного производства иностранным сырьем.

4. Борьба за новые, в том числе и иностранные, рынки сбыта, преодоление импортных барьеров.

5. Снижение себестоимости и увеличение конкурентоспособности своей продукции за счет рассредоточения производства и рационализации отдельных операций воспроизводственного процесса.

6. Внедрение единой системы управления предприятиями корпорации, организация внутреннего рынка, создание рекламно-информационной сети.

7. Установление прочного контроля за рынками иностранных государств не только через филиалы материнских компаний и смешанные предприятия, но и с помощью союза с политическими элитами, через которые оказывается многоаспектное влияние на принимающие государства.

8. Рационализация налогообложения за счет использования специфических черт налоговых систем стран, в которых работает корпорация.

Общая характеристика транснациональных корпораций (ТНК): понятие ТНК, причины формирования, виды и структура

Причины появления транснациональных корпораций

На современном уровне развития мирового хозяйства уже недостаточно говорить только о вывозе капитала. С середины ХХ в. происходящие в мире процессы более объективно отражает термин "международная миграция капитала", под которой понимаются процессы встречного движения капиталов между различными странами мирового хозяйства независимо от уровня их социально-экономического развития, приносящие дополнительные доходы их собственникам. На фоне развития международной миграции капитала формируется единый мировой рынок капиталов, где постоянно осуществляется перелив денежного капитала, принимающего вид инвестиций или ссудного капитала. Усиление участия страны в мировом хозяйстве приводит к "интернационализации" хозяйственной деятельности, высшей и наиболее эффективной ступенью развития которой является глобализация мировой экономики.

Важнейшей особенностью и направлением развития глобализации является создание и развитие транснациональных корпораций, деятельность которых позволяет обойти многочисленные барьеры (за счет осуществления трансфертных поставок с использованием внутренних цен, благоприятных условий производства, лучшего учета рыночной ситуации, оптимального распределения и использования прибыли и т.д.) и транснациональных банков, которые превратились из ведущих национальных банков в транснациональные благодаря интеграционным процессам на международном рынке капиталов, которые способствовали ограничению круга, обращающихся на нем валют и фактически сформировали единую систему процентных ставок.

Сегодня ТНК – это международные хозяйствующие субъекты, преимущественно обеспечивающие интеграцию в отраслевом разрезе. Именно поэтому транснационализацию часто называют интернационализацией вглубь.

Термин "транснациональная корпорация", "многонациональная компания" (multinational corporation, multinational enterprise, MNC) как общепринятый стал применяться только с 1960 года.

Транснациональная корпорация (ТНК) – это корпорации, производственная и торгово-сбытовая деятельность которых вынесена за пределы национального государства, активно использующие объективные тенденции международного разделения труда и усиливающие процессы интернационализации мира, способствующие установлению новых схем во всемирном разделении труда.

В целом ТНК – это постоянно развивающееся явление в системе мирохозяйственных связей. Транснациональные корпорации во все большей степени становятся определяющим фактором для решения судьбы той или иной страны в международной системе экономических связей. Активная производственная, инвестиционная, торговая деятельность ТНК позволяет им выполнять функцию международного регулятора производства и распределения продукции.

Размах деятельности транснациональных корпораций характеризуется огромными масштабами. Некоторые ТНК (например, "General Electric", "ExxonMobil Corporation", "General Motors", "Ford", "Royal Dutch Shell") распоряжаются средствами, превышающими размер национального дохода многих суверенных национальных государств, а международный характер операций ставит их практически вне контроля любых национальных органов власти.

Характерной чертой ТНК является сочетание централизованного руководства с определенной степенью самостоятельности входящих в нее и находящихся в разных странах юридических лиц и структурных подразделений (филиалов, представительств).

ТНК использует комплексную глобальную философию бизнеса, предусматривающую функционирование компании как внутри страны, так и за рубежом. Обычно компании такого рода прибегают в своей хозяйственной деятельности практически ко всем доступным операциям международного бизнеса.

Транснациональные корпорации – это международные компании. Они являются международными по характеру своей деятельности: они владеют или контролируют производство продукции (или услуг) вне пределов страны базирования, в разных странах мира, располагая там свои филиалы, функционирующие в соответствии с глобальной стратегией, разрабатываемой материнской компанией. Таким образом, "международный подход" ТНК определяется той ролью, которую занимают зарубежные операции во всех аспектах экономической жизни этих компаний.

"Многонациональность" компании может проявляться и в сфере собственности. Хотя критерием этой "международности", как правило, является не собственность на капитал. Кроме нескольких многонациональных по капиталу компаний, во всех остальных ядро собственности базируется на капитале одной, а не разных стран. Так, в соответствии с рейтингами, опубликованными в газете "Financial Times" в 2001 году (Global 500), в число 500 ведущих мировых компаний вошло только 5 со смешанным капиталом разных стран. В качестве крупнейших из них можно назвать англо-голландские компании "Royal Dutch Shell" и "Unilever". "Многонациональность" собственности, как правило, проявляется несколько в ином: поскольку собственность компании олицетворяют ее акции, то акции транснациональной корпорации должны иметь хождение во многих странах. Это означает, что акции материнской и дочерних фирм должны быть доступны для приобретения во всех странах, где действует многонациональная компания.

По поводу определения понятия "ТНК", критериев, позволяющих отделить их от других фирм, до сих пор продолжаются споры. Поскольку трудно с уверенностью определить, использует ли компания "международный подход", применяются более узкие рабочие определения транснациональных корпораций.

В разных исследовательских программах используются различные критерии отнесения корпораций к транснациональным:

- количество стран, в которых действует компания (в соответствии с различными подходами минимум составляет от 2 до 6 стран);

- определенное минимальное число стран, в которых размещены производственные мощности компании;

- определенный размер, которого достигла компания;

- минимум доли иностранных операций в доходах или продажах фирмы (как правило, 25%);

- владение не менее, чем 25% "голосующих" акций в трех или более странах – тот минимум долевого участия в зарубежном акционерном капитале, который обеспечивал бы фирме контроль над экономической деятельностью зарубежного предприятия и представлял бы прямые зарубежные инвестиции;

- многонациональный состав персонала компаний, состав ее высшего руководства.

Согласно определения Организации Объединенных Наций, ТНК – это компания:

- включающая единицы в двух или более странах, независимо от юридической формы и поля деятельности;

- оперирующая в рамках системы принятия решений, позволяющей проводить согласованную политику и осуществлять общую стратегию через один или более руководящий центр;

- в которой отдельные единицы связаны посредством собственности или каким-либо другим образом так, что одна или более из них могут иметь значительное влияние на деятельность других и, в частности, делить знания, ресурсы и ответственность с другими.

Для определения транснациональных компаний существует специальный индекс транснационализации. Расчет индекса транснационализации ведется по следующей формуле:

I T = 1/3 ( A I /A + R I /R + S I /S) x 100%,

где

I T – индекс транснационализации, %;

A I – зарубежные активы;

A – общие активы;

R I – объем продаж товаров и услуг зарубежными филиалами;

R – общий объем продаж товаров и услуг;

S I – зарубежный штат;

S – общий штат работников компании.

До сих пор идут горячие споры в академических кругах Запада о причинах появления ТНК. Известно, что процесс монополизации экономики, являющийся одной из главных черт современного рыночного хозяйства, начался на рубеже XIX и XX веков с возникновения национальных и международных монополий. В то время как международные монополии возникали и долгое время развивались преимущественно в виде картелей, главной формой монополизации на международном уровне стали ТНК, активно проникающие в экономику других стран. Однако наиболее активное развитие ТНК получили во второй половине XX века.

Возникновение международных производственных формирований явилось закономерным результатом развития разделения труда и производственной кооперации (производственного предприятия). В самом деле, участие предприятий в разделении труда ведет к их специализации, которая сопровождается ростом концентрации производства и капитала, т.е. увеличением масштабов самих предприятий. Эта тенденция присуща всем без исключения хозяйствующим субъектам. Дело в том, что в условиях рыночной экономики концентрация является фактором выживания в конкурентной борьбе, обеспечивая снижение издержек производства, возможность наилучшего осуществления НИОКР, эффективную рекламу, минимизацию накладных расходов и других затрат. Осуществив увеличение производства в рамках своих стран, предприятия стремятся наладить выпуск товаров за рубежом. Вот здесь и появляется проблема создания международных производственных объединений.

Среди различных точек зрения причин появления ТНК можно выделить две концепции:

1) политические экономисты, видят причину в стремлении к монополии как неизбежном результате капиталистической системы. Представители этого направления ориентируются на концепцию, известную под названием "макро-экономическая теория Прямых Иностранных Инвестиций", или неоклассическая теория товарообмена, в которой объясняются причины и мотивы проникновения капитала в чужие страны как естественный процесс насыщения других рынков товарами тех стран, где они в избытке. Достаточно лишь убрать все барьеры на пути продвижения товаров и услуг (между государствами) для того, чтобы добиться конкуренции на рынке товаров и услуг и, таким образом обеспечить его насыщение.

2) "организационные теоретики", в лице Стефана Хаймера, выдвигают свою версию (микро-экономическая теория структурного построения транснациональной компании), объясняющую мотивы, побуждающие транснациональные корпорации вступать в транснациональные операции, и, в особенности, производство товаров и услуг на территории чужого государства.

Во-первых, утверждает Хаймер, наличие политических и экономических (структурных) различий между государствами и даже целыми системами ограничивают полноценный обмен товарами и услугами между ними, которые выражены в различных торговых тарифах, квотах и других запретительных мерах, направленных на защиту внутреннего рынка – меры, подтолкнувшие компании организовать производство товаров на территории других государств, таким образом перенося не товар, а свои основные технологические фонды, используя O-ownership advantages of MNE – преимущество Транснациональной Корпорации в своих технологических фондах, и L-location advantages of host countries – преимущество принимаемой страны в своих природных ресурсах).

Во-вторых, как считает Хаймер, необходимо наличие... структурных деформаций – (market failure) – или отсутствие рынка или рыночных механизмов как благоприятной среды для использования economies of scale – массового производства товаров и услуг, что возможно только в условиях монополистического или олигополистического рынка.

Исходя из этих двух факторов, заключает Хаймер, выходит на поверхность сама структура ТНК (транснациональной корпорации) как структурной иерархии, защищающей свою собственность (O-ownership advantages – технологическое преимущество в основных фондах – как основное оружие на конкурентном рынке, которое не может быть продано как портфельные инвестиции), и увязывающей воедино внутри своей компании, посредством жесткой структурной (горизонтальной и вертикальной) интеграции, различные вспомогательные отрасли, напрямую или косвенно связанные с производственным процессом, и управляемые центральным головным офисом из своей собственной страны.

Такая жесткая связь обусловлена, с одной стороны, желанием избежать больших затрат, связанных со следующими факторами:

- возможными нарушениями поставок по контрактам с субподрядчиками или поставщиками сырья;

- возможными изменениями и колебаниями на рынке комплектующих товаров и полуфабрикатов;

- возможными потерями времени на переговорный процесс;

- возможными транспортными потерями по доставке сырья и других комплектующих из других регионов и т.д.

Весь обозначенный спектр относится к группе transactional market failure (потери, связанные с отдаленностью сырьевых и других ресурсов от места производства конечного продукта, что вынуждает ТНК самой переносить свои основные технологические фонды ближе к сырьевым ресурсам для того, чтобы избежать потери по доставке этих ресурсов).

С другой стороны, ТНК хотят избежать потерь, связанных со структурной деформацией или отсутствием таковой в стране, в которую ТНК направляет свои инвестиции. Сюда можно отнести не только всевозможные барьеры в виде тарифов и квот, но также и государственное вмешательство или отсутствие рыночных механизмов и инфраструктуры для производства того или иного товара. Эти деформации называют структурными деформациями (structural market failure). Таким образом, Транснациональная Компания в целях защиты от вышеперечисленных деформаций, а также в целях снижения себестоимости производства товаров и услуг за счет прямого подчинения вспомогательных или обслуживающих секторов экономики, а также для максимального использования эффекта Economies of Scale (масштабной экономики), интернализирует (I – Internalizes) – или структурно и организационно связывает себя, превращаясь в многоотраслевую иерархию, где финансовые отношения между различными секторами не являются отношениями рыночного типа, а жестко управляются единым центром, который внутри компании определяет ценовую и инвестиционную политику. Данная теория, выдвинутая Хаймером (более известная как Эклектическая Парадигма Международного Производства или "OLI-paradigm of international production"), наиболее полно объясняет причины и мотивы, побуждающие ТНК переносить свои основные фонды и рынки в другие страны.

Виды, структура и география распространения транснациональных корпораций

В науке выделяют три вида транснациональных корпораций:

- Горизонтально интегрированные ТНК – управляют подразделениями, расположенными в различных странах, производящих одинаковые или подобные товары.

- Вертикально интегрированные ТНК – управляют подразделениями в определенной стране, которые производят товары, поставляемые в их подразделения в других странах.

- Раздельные ТНК – управляют подразделениями, расположенными в различных странах, которые вертикально или горизонтально не обьединены.

Структура ТНК включает хозяйственные объединения, состоящие из головной (родительской, материнской) компании и зарубежных филиалов.

Головная компания контролирует деятельность входящих в объединение предприятий путем владения долей (участием) в их капитале. В ее функции обычно входит принятие решений о слиянии с другими компаниями, приобретении новых фирм и ликвидации неэффективных подразделений; формирование долгосрочной производственной, инвестиционной и финансовой политики филиалов и корпорации в целом; контроль над финансами и НИОКР зарубежных филиалов.

Основные организационные формы зарубежных филиалов:

- дочерняя компания (subsidiary) – входящее в систему ТНК предприятие в принимающей стране, в котором головная компания имеет право решающего голоса в силу владения более половиной акций с правом решающего голоса и назначает руководителей этого предприятия;

- ассоциированная компания (associate) – входящее в систему ТНК предприятие в принимающей стране, в котором головная компания владеет не менее 10, но не более 50% акций. Головная компания не контролирует, но принимает участие в контроле над этим предприятием;

- отделение (branch) – вид зарубежного филиала, которым головная компания владеет полностью или он является частью совместного предприятия ТНК.

Подавляющая часть родительских компаний ТНК размещается в развитых странах (особенно в США, ЕС (Германия, Швейцария), Японии), намного меньше – в развивающихся (набольшее количество в НИС), и незначительная часть – в странах с переходной экономикой (примерами в России могут быть "Лукойл", "Газпром", "Авто ВАЗ", "Ингосстрах" и другие).

Сегодня ТНК распределили свое влияние следующим образом:

- Западноевропейские:

-80% находится в Западной Европе

-остальные 20% – в Африке (ТНК Франции), Латинской Америке (ТНК Италии и Германии), Австралии и Новой Зеландии (ТНК Англии)

- США: Западная Европа, Канада, Латинская Америка, Япония

- Япония: США (1,8%), Южная и Юго-Восточная Азия

Такое распределение влияния ТНК во многом определяет географию внешнеторговых потоков.

Положительное и отрицательное воздействие ТНК

Влияние ТНК разнообразно. Некоторые известные теоретики-исследователи ТНК не только признают всепроникающее влияние ТНК на экономику и политику государств, но и объявляют его величайшим благом. К таким положительным воздействиям ТНК относят следующее:

- THK являются идеальным стимулятором развития (приток капитала, передача технологий, опыта и др.).

- ТНК – источник налоговых поступлений в бюджет принимающих стран.

- ТНК способствуют развитию производственной, информационной и других инфраструктур в развивающиеся страны.

- ТНК вовлекают развивающиеся страны в общемировую сеть ТНК, что облегчает выход развивающихся стран на мировой рынок.

Вместе с тем, нельзя безоговорочно согласиться и с аргументами противников ТНК, Основные негативные последствия их деятельности в принимающей стране они видят в следующем.

- Монополистичная сущность ТНК.

- Объем налоговых поступлений в бюджеты принимающих стран ниже потенциального уровня (использование трансфертных цен, репатриация прибыли).

- Загрязнение окружающей среды.

- Давление ТНК на экономическую политику принимающих стран.

- Угроза национальной экономической безопасности развивающихся стран (Так, ТНК контролируют 40% всего промышленного производства развивающихся государств, половину их внешней торговли).

- Создание ТНК мощной конкуренции местным компаниям, что мешает последним развиться.

- Свободное перемещение транснационального капитала может подорвать стабильность национальных валют.

- Усиление зависимости развивающихся стран от промышленно развитых стран через ТНК.

Литература

1. Владимирова И.Г. Исследование уровня транснационализации компаний//Менеджмент в России и за рубежом. 2001. №6

2.Всемирная история экономической мысли: В 6-ти т. Т.2: От Смита и Рикардо до Маркса и Энгельса / Гл. ред. В.Н. Черковец. – М.: Мысль, 1988.

3.Губайдуллина Ф. Прямые иностранные инвестиции, деятельность ТНК и глобализация// Мировая экономика и международные отношения. 2003, №2.

4. Жук И. Н., Киреева Е.Ф. Кравченко В.В. Международные финансы: Уч. пособие /Под общ. ред. И.Н. Жук.-Минск:БГЭУ,2001.

5.Загашвили В., Шишков Ю. Мировая торговля и международные инвестиции// Мировая экономика и международные отношения. 2000, №8.

6.Ломакин В.К. Мировая экономика: Уч. для вузов – 2-е изд.,пер. и доп.- М.:ЮНИТИ-ДАНА, 2001.

7.Маркс К., Энгельс Ф. Избранные произведения. В 3-х т. Т.1.-М.:Политиздат,1986.

8.Милль Дж. С. Основы политической экономии: Пер. с англ. Т.1/Общ. ред. А.Г. Милейковского.-М.:Прогресс, 1980.

9.Мировая экономика:Уч./Под ред. А.С. Булатова- М.:Юристъ,2001.

10. Михайлов Д.М. Мировой финансовый рынок тенденции и инструменты.-М: "Экзамен", 2000.

11.Мовсесян А, Огнивцев С.Транснациональный капитал и национальные государства//Мировая экономика и международные отношения. 1999.№6.

12. Мозиас П. Прямые иностранные инвестиции: современные тенденции//Мировая экономика и международные отношения.2002.№1.

13. Пузакова Е.П. Международные экономические отношения. Учебное пособие. Ростов н/Д: издательский центр "МарТ",2000.

14. Пузакова Е.П., Рубинская Э.Т., Таранов П.В., Гаврилко Н.Н., Воронина Т.В. Формы международных экономических отношений. -Ростов н/Д:РГЭА,1999.

15. Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., Стародубцева Е.Б. Современный экономический словарь.-М.:ИНФРА-М, 1997.

16. Рубцов Б. Мировые фондовые рынки//Мировая экономика и международные отношения.-2001.-№8.

17. Хикс Дж. Р. Стоимость и капитал: Пер. с англ./ Общ ред. и вступ. ст. Р.М. Энтова.- М.:"Прогресс",1988

18. UNCTAD. World Investment Report 1999: Foreign Direct Investment and the Challenge of Development. Overview. United Nations, New York and Geneva, 1999, p. 9.